反垄断快速指南

• 您可能会因为反垄断违规行为而面临监禁：
  全球范围内有越来越多的国家实施监禁刑罚，2010 至 2018 年间，美国的平均监禁时间为 19 个月。
• 您还可能因反垄断违规行为而受到纪律处分
• Siemens 可能被处以高达十亿欧元甚至更多的罚款——越来越多的国家（全球有将近 140 个竞争主管机构）都在不断提高罚款额度
• 公司将被禁止参与公开招标
• Siemens 可能面临私人损害赔偿诉讼
• Siemens 声誉将受到损害

• 反垄断法保护自由、公平且有效的竞争，以维护消费者、企业及整个社会的利益。
• 反垄断法禁止公司之间达成限制竞争的协议，特别是限价、市场或客户分配、市场分享。
• 反垄断法也禁止占市场主导地位的企业（参考标准：市场份额 > 30-50%）滥用其强大的市场地位。

• 除非满足以下两个条件，否则不得与竞争对手交谈：（1）您有令人信服的商业理由，以及（2）您能确保不存在反垄断问题。如果您有任何疑问，请事先向法律与合规部寻求建议，并对谈话内容做好书面记录。
• 您必须遵守所有适用的反垄断规则。这包括遵守应做事项与禁止事项。如有疑问，请联系法律与合规部。
• 所有（可能的）违反反垄断法的行为都必须举报！您可以通过以下任一途径进行举报：
  • 联系我们
  • 直属上级
  • 法律与合规部
  • 首席竞争法律顾问 (LC CMA CMP)
  • 合规调查与监管部 (LC CO IR)

在与竞争对手进行任何接触之前，咨询法律与合规部，由其评估此类接触的合法性。

如果业务伙伴提议采取特定行为或向您提供引发反垄断担忧的信息或文件，请立即终止讨论，并告知业务伙伴您无法继续讨论。准备一份书面备忘录，并立即通知法律与合规部。

如果您收到引起反垄断担忧的文件，请勿进一步分发文件，而应与法律与合规部沟通，并将文件退回。

仅在具备书面邀请和议程、有行业协会代表在场且有会议记录的情况下，方可参加行业协会会议。

如果遇到反垄断突袭检查，您必须立即联系法律与合规部（您所在地区/运营公司或战略公司的法律与合规部，以及公司总部的 LC CMA CMP 和 LC CO IR）。

对于以下可能限制竞争的公司合作项目，请咨询法律与合规部进行评估：

• 联合体
• 联合研发
• 专业化/联合生产
• 标准化
• 联合采购
• 独家经销/独家采购
• 市场信息系统/对标
• 经销和许可协议中的排他性安排及地域限制

如您对某些行为存有任何疑问，请联系法律与合规部。

不得与竞争对手交谈，尤其是在非正式场合，除非：

1. 您有令人信服的理由，而且
2. 您能确保不存在反垄断问题。

即使您有令人信服的理由与竞争对手接触，也请勿讨论以下内容：

• 价格、回扣和其他交易条款
• 市场分享、客户和区域分配
• 投资组合要素和创新
• 报价或项目招标，以及投标过程中的相关操作
• 限制生产、投资

请勿与客户、经销商或供应商讨论以下内容：

• 遵守最低转售价格。相比之下，通常允许提出不具约束力的建议，即在没有压力或激励的情况下推荐转售价格。通常也允许设定最高转售价格。
• 阻止出口或再进口。

如果 Siemens 处于潜在市场支配地位（参考标准：市场份额 > 30-50％），在未事先咨询竞争法务部（LC CMA CMP）的情况下，不得开展以下活动：

• 独家协议或忠诚返利
• 过高或掠夺性定价
• 将 Siemens 具有强大市场地位的产品与另一款产品捆绑销售
• 歧视（除非有客观正当理由，例如基于批量返利而对最终客户设定不同的价格）
• 拒绝供货或授予许可（无客观正当理由）