反垄断

什么是反垄断法？

• 反垄断法旨在维护自由、有效和不受扭曲的竞争，以造福消费者、企业和整个社会；
• 反垄断法禁止公司之间达成限制竞争的协议，例如固定价格、市场或客户划分、市场分割、与竞争对手串通投标或维持转售价格；
• 反垄断法还禁止占主导地位的公司（关于巴西的注释参见下文；对于其他国家/地区，通常指市场份额超过 30-50% 的公司）滥用其市场支配地位。

注：在巴西，如果一家公司或公司集团在相关市场中占有 20％或以上的份额，或者能够单方面或协同地改变市场状况，则自动推定其占据支配地位。对于特定经济行业，该比例可能有所调整。

为什么遵守反垄断法很重要？

• 违反反垄断法的行为可能招致监禁：全球越来越多的国家对反垄断法违法者判处监禁——2010-2018 年美国的平均刑期为 19 个月；
• 欧洲对违法公司处以高达十亿欧元的罚款——越来越多的国家（全球超过 140 个竞争管理机构）还在提升罚款额；
• 公司可能被排除在公开招标之外；
• 针对公司及个人的私人损害赔偿诉讼；
• 声誉损害；
• 纪律处分。

Siemens 对员工的期望是什么？

• 除非 (1) 您有明确、充分且合理的商业理由，而且 (2) 您确信不存在反垄断问题，否则不要与竞争对手交谈。如果您有疑问，请先寻求法务或合规部门的指导，并保留谈话的书面记录。

  在会议中，如有必要，请携带法务代表。

• 您必须始终遵守所有适用的反垄断规定。这包括遵守“必须”和“禁止”事项。

  如有疑问，请联系法务或合规部门。

• 所有（可能的）违反反垄断法的行为都必须举报！您可选择以下任何一种方式：经理、法务部门、合规部门、“告诉我们”(Tell Us)、Siemens 监察员。

反垄断快速指南

以下“必须”和“禁止”将帮助您做正确的事：

必须

• 在与竞争对手进行任何接触之前，咨询法务或合规部门，评估此类接触的合法性。
• 如果业务伙伴的某些行为建议或提供了可能引发反垄断问题的信息或文件，请立即结束讨论并告知您的业务伙伴您无法继续讨论。准备对话报告并立即通知法务或合规部门。
• 如果您收到可能引发反垄断问题的文件或信息，请联系法务或合规部门并退回这些文件。
• 只有在收到书面邀请和议程、行业协会代表在场且记录会议内容的情况下，才能参加行业协会会议。
• 如遇与反垄断相关的搜查和扣押，您必须立即联系您所在地区的法务或合规部（以及总部的 LC M&A CMP 和 LC CO IR）。
• 要求法务部评估可能限制竞争的以下公司间合作项目：
• 联合体；
• 联合研发；
• 专业化/联合生产；
• 标准化；
• 联合采购；
• 独家分销/独家采购；
• 市场信息系统/基准设定；
• 分销和许可合同中的排他性协议和地域限制。
• 如果对任何行为有疑问，请咨询法务或合规部门。

禁止

• 请勿与竞争对手交谈，尤其是在看似非正式的场合中，除非 (1) 您有明确、充分且合理的商业理由，并且 (2) 您确信不存在反垄断问题（请咨询法务或合规部门，联系方式见下文）。
• 即使您有充分的理由与竞争对手联系，也不要谈论以下内容：
• 价格、价格构成或其他条件；
• 客户、市场或区域分配；
• 订单和订单量；
• 产能、产量或配额；
• 企业战略，预期的未来市场行为，例如销售策略，当前或未来的产品开发，投资，抵制；
• 报价或项目建议书，以及投标期间的行为或掩护定价的做法。
• 不要与客户、分销商或供应商谈论以下内容：
• 遵守最低转售价格。另一方面，允许在不施加压力或提供激励的情况下给出不具约束力的建议，即建议转售价格。

  此外还允许设定最高转售价格；

• 阻止出口或再进口。
• 在 Siemens 占据潜在市场主导地位（在巴西：20% 或以上；在其他国家/地区，通常为 30-50% 以上的市场份额）的情况下，则在未咨询法务部 (LC M&A CMP) 之前，不得开展以下活动：
  • 独家协议或忠诚度折扣；
  • 过高或掠夺性定价；
  • 将 Siemens 具有强大市场地位的产品与其他产品捆绑销售；
  • 歧视性定价（无客观理由，例如根据批量折扣对最终客户实行不同的价格）；

拒绝供应或许可（无客观理由）。