反托拉斯

什麼是反托拉斯法？

• 反托拉斯法旨在保障消費者、企業以及整體社會享有自由、有效且不扭曲的競爭；
• 反托拉斯法禁止企業之間達成限制競爭的協議，例如固定價格、瓜分市場或客戶、劃分市場區域，或與競爭對手串通投標，以及維持轉售價格等行為；
• 反托拉斯法亦禁止具有市場支配地位的公司（見下方巴西相關說明；在其他國家通常為市佔率超過三到五成者）濫用其市場力量。

註：在巴西，若單一公司或企業集團在相關市場的佔有率達百分之二十以上，或能單方面或協同行為改變市場條件，即自動推定具有支配地位。此百分比可依不同經濟部門上下調整。

為何遵守反托拉斯法很重要？

• 違反反托拉斯法可能導致入獄：全球越來越多國家對此類違規設有刑責——美國在 2010-2018 年間的平均刑期為十九個月；
• 歐洲企業最高可遭罰十億歐元——罰金在越來越多的國家持續提高（全球有 140 個以上的競爭主管機關）；
• 公司可能被排除在公共招標之外；
• 公司與個人會面臨私人損害賠償訴訟；
• 聲譽受損；
• 紀律處分。

Siemens 對員工的期望是什麼？

• 除非 (1) 你有明確、充分且合理的商業理由，且 (2) 你能確定不涉及任何反托拉斯疑慮，否則不要與競爭對手交談。如有疑問，應先向法務或合規部門尋求指示，並留下書面會談紀錄。

  在會議中，必要時應攜帶法務代表出席。

• 你必須始終遵守所有適用的反托拉斯規定。這包括遵循各項「應為」與「不得為」原則。

  如有疑義，請聯絡法務或合規部門。

• 所有（可能的）反托拉斯法違規都必須通報！你可透過下列任一管道：主管、法務、合規部門、「Tell Us」平台，或 Siemens 申訴專員。

反托拉斯速查指南

以下「應為」與「不得為」將協助你採取正確的行動：

應為事項

• 諮詢法務或合規部門，評估合法性（在與競爭對手接觸前）。
• 若商業夥伴提出某種行為建議，或提供引發反托拉斯疑慮的資訊或文件，應立即中止討論，並告知對方無法繼續。製作會談報告並立即通知法務或合規部門。
• 若收到引起反托拉斯疑慮的文件或資訊，應與法務或合規部門討論並退還該文件。
• 僅在已取得書面邀請與議程、有公會代表出席且會議有紀錄的前提下，才可參加產業公會會議。
• 若遭遇與反托拉斯相關的搜查與扣押，須立即聯絡法務或合規部門（包含當地部門，以及總部的 LC M&A CMP 與 LC CO IR）。
• 請法務評估可能限制競爭的企業合作案，包括：
• 聯盟、
• 共同研發、
• 專業化/共同生產、
• 標準制定、
• 聯合採購、
• 獨家經銷/獨家採購、
• 市場資訊系統/基準檢驗、
• 經銷與授權合約中的獨家協議與區域限制條款。
• 對任何行為存疑時，應與法務或合規部門討論。

不得為事項

• 不要與競爭對手交談，尤其是在看似非正式的場合，除非 (1) 你有明確、充分且合理的商業理由，且 (2) 你能確定不涉及任何反托拉斯疑慮（應事先諮詢法務或合規部門，見聯絡方式）。
• 即便你有正當理由與競爭對手接觸，也不得談論：
• 價格、價格組成或其他交易條件；
• 客戶、市場或區域分配；
• 訂單與訂購量；
• 產能、產量或配額；
• 企業策略、未來市場行為（例如銷售策略、現有或未來產品開發、投資、抵制）；
• 報價或專案提案，以及投標期間的行為或掩護性報價手法。
• 不要與客戶、經銷商或供應商談論：
• 遵守最低轉售價格。另一方面，允許在不施加壓力或誘因下，提出不具拘束力的建議價格。

  亦可設定最高轉售價格；

• 不得阻擋出口或再進口。
• 在 Siemens 可能具有市場支配地位的情況下（巴西：市佔率 20% 以上；其他國家通常為三到五成以上），未先諮詢法務 (LC M&A CMP) 前，不得做出下列行為：
  • 獨家協議或忠誠折扣；
  • 過高或掠奪性定價；
  • 將 Siemens 具強勢市場地位的商品與另一商品綁售；
  • 歧視（缺乏客觀正當理由，例如依採購量給予終端客戶不同價格）；

拒絕供應或授權（無客觀正當理由）。