Comités van de Raad van Toezicht

De voorzitterscommissie, die bestaat uit de voorzitter en vicevoorzitters van de Raad van Commissarissen en nog een door de Raad van Commissarissen gekozen personeelsvertegenwoordiger, doet voorstellen, met name met betrekking tot de benoeming en het ontslag van leden van de Raad van Commissarissen, behandelt contracten met leden van de Raad van Bestuur en beslist of contracten en zakelijke transacties met leden van de Raad van Bestuur en daarmee verband houdende partijen worden goedgekeurd. De voorzitterscommissie houdt zich bezig met vragen over de corporate governance van de vennootschap en bereidt de besluiten voor die door de Raad van Commissarissen moeten worden goedgekeurd met betrekking tot de verklaring van overeenstemming met de Code ‒ inclusief de uitleg van afwijkingen van de Code ‒ en over de goedkeuring van de Corporate Governance-rapportage en het verslag van de Raad van Commissarissen aan de jaarlijkse aandeelhoudersvergadering. Het is verantwoordelijk voor het verlenen van goedkeuring voor transacties met verbonden partijen van het bedrijf. Verder doet de voorzitterscommissie aanbevelingen aan de Raad van Commissarissen met betrekking tot de samenstelling van de commissies van de Raad van Commissarissen.

• Statuten voor de leden van het comité van de voorzitter

: Jim Hagemann Snabe (voorzitter) Dr. Werner Brandt Jürgen Kerner

Het Compensatiecomité, dat bestaat uit de voorzitter van de raad van commissarissen, de eerste vicevoorzitter, die is gekozen overeenkomstig de Duitse medezeggenschapswet (MitBestG), evenals twee van de aandeelhoudersvertegenwoordigers van de Raad van Commissarissen en twee personeelsvertegenwoordigers van de Raad van Commissarissen, bereidt met name de voorstellen voor beslissingen van de plenaire vergaderingen van de Raad van Commissarissen voor met betrekking tot het systeem van beloning van de Raad van Bestuur, met inbegrip van de implementatie van dit systeem in de contracten van de Raad van Bestuur, de definitie van de doelstellingen voor variabele beloning van de raad van bestuur, de bepaling en beoordeling van de geschiktheid van de totale beloning van individuele leden van de raad van bestuur en de goedkeuring van het jaarlijkse beloningsrapport.

• Statuten voor de leden van het Compensatiecomité

: Matthias Zachert (voorzitter) Tobias Bäumler Jürgen Kerner Jim Hagemann Snabe

De Auditcommissie bestaat uit de voorzitter van de Raad van Commissarissen, drie van de aandeelhoudersvertegenwoordigers van de Raad van Commissarissen en vier van de werknemersvertegenwoordigers van de Raad van Commissarissen. Volgens de Duitse wet op de aandelencorporatie moet het auditcomité bestaan uit ten minste één onafhankelijk lid van de raad van commissarissen met kennis en ervaring in de toepassing van boekhoudkundige principes of de controle van financiële overzichten. Het Auditcomité houdt met name toezicht op de boekhouding en het boekhoudproces en voert een voorlopige beoordeling uit van de jaarrekeningen van Siemens AG, de geconsolideerde jaarrekening van de Siemens-groep en het gecombineerde managementrapport (inclusief MVO-rapportage). Op basis van het verslag van de onafhankelijke accountants over hun controle van de jaarrekening doet het Auditcomité, na de voorlopige beoordeling, aanbevelingen met betrekking tot de goedkeuring van de jaarrekening van Siemens AG en de geconsolideerde jaarrekening van de Siemens-groep door de Raad van Commissarissen. Daarnaast bespreekt het Auditcomité de driemaandelijkse financiële overzichten van de Vennootschap en het halfjaarlijkse financiële verslag met de Raad van Bestuur en de accountants en houdt het zich bezig met de beoordeling door de accountants van de driemaandelijkse financiële overzichten en het halfjaarlijkse financiële verslag (verkorte financiële overzichten en tussentijds managementverslag van de Siemens-groep). Het Auditcomité houdt toezicht op de naleving van wettelijke bepalingen, officiële voorschriften en interne bedrijfsrichtlijnen. Het houdt zich bezig met het risicomonitoringsysteem van de Vennootschap en houdt toezicht op de effectiviteit van het interne controlesysteem, het risicobeheersysteem en het interne auditsysteem, evenals op het interne proces voor transacties met verbonden partijen. Het Auditcomité ontvangt regelmatig verslagen van de afdeling Interne Audit. Het bereidt de aanbeveling van de Raad van Commissarissen voor aan de jaarlijkse aandeelhoudersvergadering met betrekking tot de verkiezing van de onafhankelijke accountants en legt het bijbehorende voorstel voor aan de Raad van Commissarissen. Het kent het auditcontract toe aan de onafhankelijke accountants die door de jaarlijkse aandeelhoudersvergadering worden gekozen en houdt toezicht op de onafhankelijke controle van de financiële overzichten, evenals op de selectie, onafhankelijkheid, kwalificaties, rotatie, efficiëntie en diensten van de accountants. Het evalueert regelmatig de kwaliteit van de audit. Daarnaast is de goedkeuring van de Auditcommissie, en niet die van de Raad van Commissarissen, vereist voor transacties en maatregelen waarvoor goedkeuring vereist is, maar waarvan de waarde niet gelijk is aan het bedrag van €600 miljoen.

• Statuten voor de leden van het Auditcomité

: Dr. Werner Brandt (voorzitter) Tobias Bäumler Hagen Reimer Dr. Ulf Mark Schneider Jim Hagemann Snabe

De bemiddelingscommissie, die bestaat uit de voorzitter van de raad van commissarissen, de eerste vicevoorzitter (die is gekozen in overeenstemming met de Duitse medezeggenschapswet), een van de aandeelhoudersvertegenwoordigers van de raad van commissarissen en een van de personeelsvertegenwoordigers van de raad van commissarissen, dient voorstellen in bij de Raad van Commissarissen voor het geval de raad van commissarissen niet de tweederde meerderheid kan bereiken die vereist is voor de benoeming of het ontslag van een lid van de Raad van Bestuur. Commissieleden: Jim Hagemann Snabe (voorzitter) Dr. Werner Brandt Jürgen Kerner Birgit Steinborn

De Innovatie- en Technologiecommissie houdt zich bezig met de onderwerpen innovatie, technologie, digitalisering, kunstmatige intelligentie, datastrategie en cyberbeveiliging. In het bijzonder bespreekt het Innovatie- en Technologiecomité de focus van het bedrijf op innovatie op bedrijfsniveau en de focus op innovatie op het niveau van de operationele eenheden, de bedrijfs- en groeimogelijkheden van het bedrijf op het gebied van technologie, digitalisering, kunstmatige intelligentie en datastrategie, evenals fundamentele trends, ontwikkelingen en vereisten op die gebieden. Daarnaast adviseert en monitort het de raad van bestuur bij de definitie en uitvoering van fundamentele maatregelen en concepten ter bescherming en verdediging tegen cyberrisico's (cyberbeveiliging).

• Statuten voor de leden van het Comité voor innovatie en technologie

: Jim Hagemann Snabe (voorzitter) Tobias Bäumler Dr. Regina Dugan Jürgen Kerner Dr.

Het benoemingscomité, dat bestaat uit de voorzitter en de tweede vicevoorzitter van de Raad van Commissarissen en twee andere leden die door de aandeelhoudersvertegenwoordigers van de Raad van Commissarissen uit hun eigen kring worden gekozen, is verantwoordelijk voor het doen van aanbevelingen aan de Raad van Commissarissen over geschikte aandeelhouderskandidaten voor verkiezing tot aandeelhoudersvertegenwoordiging in de Raad van Commissarissen door de jaarlijkse aandeelhoudersvergadering. Commissieleden: Dr. Werner Brandt (voorzitter) Benoît Potier Dr. Ulf Mark Schneider Dr. Nathalie von Siemens Jim Hagemann Snabe